Комиссия по ценным бумагам и биржам США, или SEC, является независимым агентством федерального правительства США, ответственным за выполнение федеральных законов о ценных бумагах Закон Сарбейнса-Оксли Закон Сарбейнса-Оксли - это федеральный закон США, направленный на защиту инвесторов путем раскрытия корпоративной информации в большей степени. надежный и точный. и предложение правил ценных бумаг. Он также отвечает за поддержание индустрии ценных бумаг и фондовых и опционных бирж. Типы рынков - дилеры, брокеры, биржи. Рынки включают брокеров, дилеров и биржевые рынки. Каждый рынок работает с различными торговыми механизмами, которые влияют на ликвидность и контроль. Различные типы рынков позволяют использовать разные торговые характеристики, описанные в данном руководстве, а также регулировать электронные рынки ценных бумаг и другие виды деятельности в стране.
Со штаб-квартирой в Вашингтоне, округ Колумбия, и работающей в 11 региональных офисах по всей территории США, SEC стремится обеспечить защиту инвесторов Инвестирование: руководство для начинающих Финансовое руководство по инвестированию для начинающих научит вас основам инвестирования и научит их начинать. Узнайте о различных стратегиях и методах торговли, а также о различных финансовых рынках, в которые вы можете инвестировать, и убедитесь, что рынки справедливые, эффективные и упорядоченные. Он также стремится создать рыночную среду, которой люди могут доверять.
История Комиссии по ценным бумагам и биржам
До создания Комиссии по ценным бумагам и биржам США на государственном уровне действовали законы голубого неба. Они отвечали за регулирование продажи ценных бумаг для защиты инвесторов от мошенничества. Однако указанные законы оказались неэффективными.
Затем Конгресс принял Закон о ценных бумагах 1933 года. Закон 1933 года о ценных бумагах. Закон 1933 года о ценных бумагах был первым крупным федеральным законом о ценных бумагах, принятым после краха фондового рынка в 1929 году. Этот закон также называют Законом о правде в отношении ценных бумаг, Федеральным законом о ценных бумагах. или Закон 1933 года. Он был принят 27 мая 1933 года во время Великой депрессии. ... Закон был направлен на исправление некоторых нарушений, регулирующих межгосударственную продажу ценных бумаг на федеральном уровне, в то время как Закон о фондовых биржах 1934 года регулирует продажу ценных бумаг на вторичном рынке. Комиссия по ценным бумагам и биржам была создана в соответствии с разделом 4 Закона о ценных бумагах 1934 года, также называемого Законом о биржах или Законом 1934 года, для обеспечения соблюдения федеральных законов о ценных бумагах.
Организационная структура ТРЦ
Комиссия по ценным бумагам и биржам состоит из пяти членов Комиссии, назначаемых президентом США. Один из них назначается председателем комиссии. Закон требует, чтобы от одной политической партии могло быть не более трех членов Комиссии, чтобы гарантировать беспартийность.
Вот пять подразделений в SEC:
1. Отдел корпоративных финансов
Этот отдел отвечает за оказание помощи Комиссии по ценным бумагам и биржам в выполнении ее роли по надзору за раскрытием корпорацией важной информации инвесторам. При продаже акций корпорация обязана соблюдать правила, касающиеся раскрытия информации. Финансовому отделу корпораций поручено регулярно проверять документы, раскрывающие информацию, которые подаются корпорациями. Это также помогает интерпретировать правила SEC. Он также дает рекомендации, связанные с новыми правилами усыновления для SEC.
2. Отдел торговли и рынков
Это подразделение помогает SEC в обеспечении справедливости, порядка и эффективности на рынках. Он наблюдает за повседневной деятельностью основных участников рынка ценных бумаг, фирм по ценным бумагам, бирж ценных бумаг, саморегулируемых организаций, клиринговых агентств, трансфер-агентов, кредитных рейтинговых агентств, а также обработчиков информации о ценных бумагах.
3. Отдел управления инвестициями
Подразделение по управлению инвестициями помогает Комиссии по ценным бумагам и биржам выполнять свою роль по защите инвесторов и стимулированию накопления капитала. Он наблюдает и регулирует отрасль управления инвестициями в стране. Это гарантирует, что раскрытие информации об инвестициях, таких как паевые инвестиционные фонды и биржевые фонды, будет полезно для розничных клиентов. Подразделение также гарантирует, что регуляторные издержки не будут слишком высокими.
4. Исполнительный отдел
Подразделение правоприменения отвечает за исполнение законов о ценных бумагах. Даны рекомендации по началу расследования нарушений законодательства о ценных бумагах. Он также отвечает за тесное сотрудничество с правоохранительными органами при рассмотрении уголовных дел.
5. Отдел анализа экономики и рисков
Это подразделение отвечает за защиту инвесторов и поддержание справедливости, порядка и эффективности на рынках. Он также обеспечивает экономический анализ и аналитику данных и взаимодействует практически со всеми подразделениями и офисами Комиссии.
Связанные чтения
Благодарим вас за то, что вы прочитали пояснение Финансов о Комиссии по ценным бумагам и биржам. Финансы предлагают сертификацию финансового моделирования и оценки (FMVA) ™. Сертификация FMVA®. Присоединяйтесь к более 350 600 студентам, которые работают в таких компаниях, как Amazon, JP Morgan и программы сертификации Ferrari, для тех, кто хочет вывести свою карьеру на новый уровень. Чтобы продолжать учиться и продвигаться по карьерной лестнице, вам будут полезны следующие ресурсы:
- Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 - это крах рынка, произошедший 6 мая 2010 года. Во время краха 2010 года ведущие фондовые индексы США, включая Dow
- Этические и правовые стандарты Этические и правовые стандарты Этические и юридические стандарты: в чем разница? Принятие этичных и уважительных к законам решений - это то, чем занимаются инвестиционные профессионалы.
- Красные флажки для мошенничества Красные флажки для мошенничества Красные флажки для мошенничества относятся к нежелательным ситуациям или условиям, которые постоянно способствуют мошенничеству, растрате или злоупотреблению ресурсами.
- Типы заявок SEC Типы заявок SEC SEC США обязывает публично торгуемые компании подавать различные типы заявок SEC, формы включают 10-K, 10-Q, S-1, S-4, см. Примеры. Если вы серьезный инвестор или профессионал в области финансов, знание и умение интерпретировать различные типы документов SEC помогут вам в принятии обоснованных инвестиционных решений.