Саморегулируемая организация или СРО - это организация, созданная для регулирования определенных профессий или отраслей. Обычно это неправительственные организации, созданные с целью создания правил для поддержания порядка между предприятиями и организациями. Типы организаций В этой статье о различных типах организаций исследуются различные категории, в которые могут подпадать организационные структуры. Организационные структуры.
Саморегулируемые организации существуют либо в отсутствие государственного регулирования, либо для поддержки или деятельности наряду с таким регулированием. Они чрезвычайно полезны в отрасли или профессии, где доверие низкое. Особенность СРО в том, что они не нуждаются в разрешении правительства для обеспечения соблюдения своих правил.
Что такое FINRA?
В США Комиссия по ценным бумагам и биржам Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) Комиссия по ценным бумагам и биржам США, или SEC, является независимым агентством федерального правительства США, которое отвечает за выполнение федеральных законов о ценных бумагах и предложение правил по ценным бумагам. Он также отвечает за поддержание отрасли ценных бумаг и фондовых бирж и бирж опционов, санкционированных Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA), наряду с национальными фондовыми биржами Фондовая биржа Фондовая биржа - это рынок, на котором покупаются ценные бумаги, такие как акции и облигации. и продал. Фондовые биржи позволяют компаниям привлекать капитал, а инвесторам принимать обоснованные решения, используя информацию о ценах в режиме реального времени. Биржи могут быть физическим местом или электронной торговой площадкой. ,для установления правил и положений о торговле ценными бумагами и обеспечения их соблюдения. Однако именно SEC является высшим регулирующим органом США в отношении ценных бумаг.
Целью FINRA является защита инвесторов и обеспечение справедливости и честности операций в отрасли ценных бумаг. Существует более 4250 брокерских фирм и около 162 155 филиалов, все из которых должны находиться под контролем FINRA.
Характеристики саморегулируемой организации
Идеальная и функциональная саморегулируемая организация должна демонстрировать следующие черты:
- Законодательные полномочия - СРО должны быть наделены законодательными полномочиями, позволяющими создавать политики и обеспечивать их соблюдение в конкретной отрасли.
- Сильное управление - СРО должна быть прозрачной, и ее нельзя легко изменить. Он должен установить определенный процесс, который он будет использовать для сбора входных данных о том, как создаются правила.
- Управление конфликтом. Поскольку конфликт будет всегда, СРО должны придерживаться отдельного процесса разрешения конфликтов, а также способов их разрешения.
- Надзор. С тысячами членов под его неусыпным надзором, SRO должны создать эффективные средства наблюдения за своими членами и убедиться, что они соблюдают правила и положения и действуют этично.
- Методы наблюдения - СРО должны инвестировать в современное наблюдение, которое можно использовать для отслеживания текущих событий в различных профессиях или отраслях, которые они контролируют.
- Программа правоприменения - должна быть сильная программа правоприменения, которая работает рука об руку с правительственными учреждениями, чтобы гарантировать соблюдение ее правил. Такая программа также может защитить своих участников от любых нарушений и гарантировать, что тем, в отношении которых проводится расследование, будет обеспечена надлежащая правовая процедура.
- Регулирующая база данных - СРО должны вести базу данных регулируемых лиц или организаций, а также записи о предыдущих жалобах и принятых дисциплинарных мерах.
- Процедуры нарушения работы - в случае сбоя, особенно в технологическом плане, СРО должны внедрить процедуры, которые могут обнаруживать любые нарушения и восстанавливать компьютерные файлы и базы данных.
- Разрешение споров - СРО должны создать процесс разрешения споров, который был бы прозрачным и последовательным, обеспечивая при этом справедливое отношение к обвиняемым.
Преимущества саморегулируемой организации
С момента создания СРО многие профессии и отрасли значительно улучшились по сравнению с тем временем, когда они находились под прямым контролем государства. Три важных преимущества СРО:
- Опыт - СРО широко считаются экспертами в своих областях и, следовательно, хорошо знают рынки, на которых они работают. Это, в свою очередь, полезно для членов, поскольку их можно вызвать для участия в обсуждениях и узнать больше о входы и выходы отрасли.
- Более высокий стандарт поведения - с созданием СРО организации-члены следуют определенному стандарту поведения, который помогает продвигать этические способы ведения бизнеса. Это может привести к тому, что инвесторы и потребители станут более уверенными на рынке.
- Усиленный надзор - СРО не полагаются на налоги населения, а вместо этого финансируются организациями, которые находятся под их крылом. Следовательно, правительство может сэкономить, отказавшись от необходимости содержать агентство для этой цели.
Связанные чтения
Финансы - официальный провайдер глобальной сертификации финансового моделирования и оценки (FMVA) ™. Сертификация FMVA®. Присоединяйтесь к 350 600+ студентам, которые работают в таких компаниях, как Amazon, JP Morgan и Ferrari. Программа сертификации разработана, чтобы помочь любому стать финансовым аналитиком мирового уровня. . Чтобы продолжать учиться и продвигаться по карьерной лестнице, вам будут полезны следующие дополнительные финансовые ресурсы:
- Американский институт бухгалтеров (AICPA) Американский институт бухгалтеров (AICPA) Американский институт бухгалтеров (AICPA) - это некоммерческая организация сертифицированных бухгалтеров в США. Он был основан в 1887 году, и его роль заключается в разработке и оценке экзаменов сертифицированного государственного бухгалтера (CPA). Лица, желающие заниматься бухгалтерской практикой в США, должны пройти
- ACG в Сан-Франциско ACG в Сан-Франциско ACG в Сан-Франциско - некоммерческая организация, основанная в 1954 году. ACG - это ассоциация корпоративного роста. Он был начат с целью создания сообщества, которое поддерживает корпоративный рост среди своих членов. Он расширяет и продвигает стратегические сети, а также заключение международных сделок. ACG San
- CPA vs CFA CPA vs CFA® Рассматривая карьеру в сфере корпоративных финансов или на рынках капитала, вы часто будете слышать, как люди спрашивают: «Что мне нужно: CPA или CFA?» и «Что лучше?». В этой статье мы обозначим сходства и различия обозначений CPA и CFA и попытаемся направить вас в правильном направлении.
- Лучшие профессиональные финансовые сертификаты Лучшие финансовые сертификаты Список лучших финансовых сертификатов. Получите обзор лучших финансовых сертификатов для профессионалов со всего мира, работающих в этой области. В этом руководстве сравниваются 6 лучших программ для получения статуса сертифицированного финансового аналитика от различных поставщиков программ, таких как CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA.